Servicios de cuenta para inversores y operadores

MEXEM ofrece muchas estructuras de cuentas para clientes, que están diseñadas para satisfacer los requisitos específicos de los operadores individuales, los inversores y las instituciones.

Tipos de cuentas para operadores

Cuentas individuales

 Particulares
Descripción del cliente.Un titular de cuenta sin acompañante.
Descripción de la cuenta.Activos mantenidos en una única cuenta propiedad de un único titular.
Acceso a la operación y gestión de la cuenta.El titular de la cuenta tiene acceso a todos los servicios. Puede añadir más usuarios con un poder notarial.
Margen.Están disponibles los márgenes de cartera, Reg T y efectivo.

Cuentas conjuntas

 ConjuntoFideicomiso
Descripción del cliente.Dos titulares de cuenta. Puede ser de uno de estos tipos: Arrendatarios con derechos de sucesión. Tenencia en común, comunidad de bienes o tenencia por completo.Una entidad legal y oficial en la que las inversiones son realizadas por una parte para el beneficio de otra parte.
Descripción de la cuenta.Los activos se mantienen en una sola cuenta que pertenece a dos titulares.Una sola cuenta gestionada por un fideicomisario con fideicomitentes y otorgantes.
Acceso a la operación y gestión de la cuenta.Both account holders have access to all functions. Can add additional users with a Power of Attorney.Uno o varios fideicomisarios tienen acceso a todos los servicios.
Margen.Igual que las personas particulares.Igual que las personas particulares.

Cuenta Family Office

Descripción del cliente.Un asesor que está libre de registro y tiene 15 o menos clientes.
Descripción de la cuenta.Una cuenta maestra unida a las cuentas individuales de los clientes. La cuenta maestra se utiliza para la asignación de operaciones y el cobro de comisiones. El asesor puede abrir una cuenta de cliente individual para su propia negociación.
Márgenes de los clientes.% de la tarifa plana, % de las ganancias y pérdidas, % del capital, tarifa por operación y facturación manual. Tenga en cuenta que los márgenes de los clientes varían para los asesores bajo la administración de MEXEM UK.
Acceso a las operaciones y gestión de la cuenta.El asesor tiene acceso a la negociación y a la mayoría de los servicios de gestión de cuentas. Los clientes no tienen acceso a las operaciones, pero tienen acceso a todos los servicios de gestión de cuentas.
MargenEstán disponibles los márgenes de efectivo, Reg T y de cartera. Cada cuenta de cliente se coloca por separado en el margen.

Cuenta de grupo de amigos y familiares

Descripción del cliente.Un particular que gestiona un Family Office.
Descripción de la cuenta.Cuenta maestra vinculada a varias cuentas de clientes.
Márgenes del cliente.% del patrimonio, tarifa plana, % de las ganancias y pérdidas, tarifa por operación y facturación manual.
Gestión de la cuenta y acceso a las operaciones.El administrador del Family Office puede acceder a algunas de las cuentas o funciones. Los usuarios de los clientes pueden negociar y financiar directamente y ver los estados de cuenta.
Margen.Están disponibles los márgenes Reg T, de caja y de cartera. Cada cuenta de cliente se coloca por separado en el margen.
Asignaciones previas a las operaciones.Los gestores de Family Office pueden asignar previamente a las operaciones el % de la cuenta, el % de la renta variable y el % de las posiciones.

Cuenta para pequeñas empresa

Descripción del cliente.Una asociación de pequeñas empresas, una corporación, una estructura legal no incorporada o una responsabilidad limitada.
Descripción de la cuenta.Una cuenta única en la que se depositan las inversiones que pertenecen al titular de la cuenta de la entidad.
Acceso a la negociación y gestión de cuentas.Los usuarios pueden configurarse para tener acceso a todos o algunos servicios de negociación y gestión de cuentas.
Margen.Están disponibles los márgenes de efectivo, Reg T y de cartera.

Estructuras de cuenta para establecimientos

Cuenta de asesoramiento

Descripción del cliente.Un Asesor Registrado individual o de una Organización que mantiene tanto la administración del cliente (Wealth management) como el dinero del cliente (Money Management).
Descripción de la cuenta.Una cuenta maestra unida a las cuentas de clientes individuales o corporativos. La cuenta maestra se utiliza para la asignación de operaciones y el cobro de comisiones. El asesor puede abrir una sola cuenta de cliente para su propia negociación. La cuenta puede ser de marca blanca con la identidad corporativa del asesor.
Márgenes de los clientes.% de las ganancias y pérdidas, % de la renta variable, comisión por operación y facturación manual.
Gestión de la cuenta y acceso a la negociación.El asesor tiene acceso a las operaciones y a la mayoría de las funciones de gestión de la cuenta. Los Asesores Corporativos pueden tener numerosos usuarios, cada uno con acceso a diferentes características y autoridad sobre varias cuentas de clientes. Por defecto, los clientes no tienen acceso a las operaciones, pero se puede permitir sus negociaciones. Los clientes tienen acceso a todas las funciones de gestión de cuentas.
Margen.Se dispone de margen Reg T, efectivo y de cartera. Cada cuenta de cliente se coloca por separado en el margen.
Asignaciones previas a la negociación.Los asesores pueden asignar previamente las operaciones compensadas por % de capital, % de posiciones o % de cuenta.
Múltiples niveles.Los asesores tienen la posibilidad de añadir una cuenta de asesor con clientes, una cuenta de límite de negociación separada (STL) bajo la cuenta principal, o una cuenta de fondos de cobertura múltiple.

Cuenta de Gestor de Fondos

Descripción del cliente.Un Asesor Registrado individual o corporativo que es contratado por cuenta de otro asesor (Wealth Manager) para mantener parte o todo el dinero de sus clientes.
Descripción de la cuenta.Se abre una nueva cuenta de cliente discreta para cualquier cliente a fin de que un Gestor de Fondos guarde dinero. Los gestores de fondos administran dinero entre numerosos asesores (gestores de patrimonio) y sus clientes.
Márgenes de los clientes.% de ganancias y pérdidas, % de la comisión fija, % del capital, comisión por operación y facturación manual, colocada por el asesor (gestor de patrimonio).
Gestión de cuentas y acceso a la negociación.El Money Manager sólo tiene acceso a la operación. El asesor (Wealth Manager) traslada las inversiones a la cuenta del cliente del Money Manager. Los gestores de dinero de la corporación pueden tener numerosos usuarios para las operaciones, cada uno con control sobre diferentes cuentas de clientes.
Margen.La cuenta de gestión de dinero del cliente asume el tipo de margen de la cuenta de gestión de patrimonio del cliente. Las cuentas de Gestión de Dinero y Gestión de Patrimonio cliente del cliente tienen márgenes separados.
Asignaciones previas a la negociación.Igual que los asesores.
Múltiples niveles.No disponible.

Derechos de autor de las cuentas de grupo de negociación

PoolLímite de negociación independiente
Descripción del cliente.Una sociedad, corporación, estructura legal no incorporada o sociedad de responsabilidad limitada.Igual que el Pool.
Descripción de la cuenta.Cuenta única en la que se mantienen las inversiones propiedad del titular de la cuenta de la entidad.Numerosas cuentas vinculadas, todas a nombre de una única entidad. Las inversiones en todas las cuentas pertenecen al titular de la cuenta de la entidad. Cada cuenta tiene sus propios límites de operación y puede tener su propio enfoque de negociación.
Gestión de cuentas y acceso a las operaciones.Uno o más usuarios pueden tener algunos o todos los servicios de operación y gestión de cuentas.Los usuarios principales son designados y pueden ser configurados para tener acceso algunos o todos los servicios de operación y gestión de cuentas. Los usuarios de subcuentas sólo pueden acceder a los servicios de su cuenta única.
Margen.Están disponibles los servicios de Reg T, Cash y Portfolio Margin.Están disponibles el margen Reg T, el efectivo y el margen de cartera. En el momento del lanzamiento de la operación, cada subcuenta tiene un margen individual. A efectos de liquidación y mantenimiento, todas las cuentas se consolidan.

Cuentas de valores y fondos de inversión

 

Una solaMúltipleAsignación (Give-Up)
Descripción del cliente.Una única inversión gestionada por un gestor de inversiones.Múltiples fondos administrados por un gestor de inversiones.Múltiples fondos mixtos administrados por un gestor de inversiones. El gestor de inversiones mantiene la función de actividad de cada fondo por separado o la cede a un intermediario principal externo.
Descripción de la cuenta.Una sola cuenta con uno o más usuarios. La organización de subcuentas de operadores autorizados añade la capacidad de gestionar numerosas subcuentas para diversas estrategias.Una única cuenta de asignación para las ejecuciones comerciales que permite la entrega de las operaciones al final del día a cuentas de terceros corredores principales.
Recargos para clientes.Dólares blandos para cinco niveles diferentes de comisiones disponibles.Lo mismo que el Fondo Único.Lo mismo que el Fondo Único.
Acceso a las operaciones y gestión de cuentas.Los usuarios pueden ser configurados para acceder a algunas o todas las funciones de operaciones y gestión de cuentas.Los usuarios administradores de fondos maestros tienen acceso a algunos o a todos los fondos o servicios. Cada fondo puede tener su propio conjunto de usuarios con acceso a algunos o todos los servicios de Gestión de Cuentas.Los administradores de inversiones del fondo tienen acceso a algunas o a todas las funciones.
Margen.Se dispone de efectivo, Reg T y margen de cartera.Están disponibles los servicios de Reg T, Cash y Portfolio Margin. Cada cuenta del fondo tiene su propio margen.Se dispone de efectivo, Reg T y margen de cartera. Todas las operaciones de fondos se consolidan y se marginan juntas.
Asignaciones previas a la negociación.No disponible.Los usuarios de la administración del fondo principal pueden asignar previamente las operaciones por % de la cuenta, % del patrimonio o % de las posiciones.No disponible.
Múltiples niveles.Not Available.El gestor de inversiones tiene la capacidad de añadir una cuenta de Asesor con clientes, una cuenta de Fondos de Cobertura Múltiple con cuentas de fondos o SMA, o una cuenta de Límite de Negociación Separada (STL) bajo la cuenta principal.

Compliance Officers

EmployeeTrack
Descripción del cliente.Cualquier empresa que necesite hacer un seguimiento de toda o parte de la actividad comercial de sus empleados.
Descripción de la cuenta.Una sola cuenta vinculada a numerosas cuentas de empleados, individuales, fiduciarias, conjuntas e IRA, con el fin de realizar un seguimiento de su actividad comercial.
Acceso a la negociación y gestión de la cuenta.El empleado del corredor controla por completo la negociación y tiene acceso a la actividad comercial.
Margen.No se aplica.