Λογαριασμοί για Επενδυτές

Η MEXEM προσφέρει πολλές μορφές λογαριασμών που έχουν σχεδιαστεί για να πληρούν συγκεκριμένες απαιτήσεις μεμονωμένων επενδυτών και επενδυτικών ιδρυμάτων.

Τύποι Λογαριασμών για Επενδυτές

Ατομικοί, από Κοινού, Διαχείρισης, IRA και UGMA / UTMA λογαριασμοί

 ΑτομικοίΑπό κοινούΔιαχείρισης
Περιγραφή πελάτηΈνας μοναδικός κάτοχος λογαριασμούΔύο κάτοχοι λογαριασμού. Μπορεί να είναι ένας από αυτούς τους τύπους: Συγγενείς με κληρονομική διαδοχή, συγκάτοικοι, από κοινού ιδιοκτησία ή Μισθωτές σε σύμπραξηΜια νομικά επίσημη οντότητα στην οποία οι επενδύσεις διαχειρίζονται από ένα μέρος προς όφελος ενός άλλου μέρους.
Περιγραφή λογαριασμούΠεριουσιακά στοιχεία που διατηρούνται σε έναν λογαριασμό που ανήκει σε έναν μόνο κάτοχο λογαριασμούΠεριουσιακά στοιχεία που διατηρούνται σε έναν λογαριασμό που ανήκει σε δύο κατόχους λογαριασμού.Ένας ενιαίος λογαριασμός που διαχειρίζεται ένας διαχειριστής με ιδρυτές και χορηγούς.
Πρόσβαση σε συναλλαγές και διαχείριση λογαριασμούΟ κάτοχος λογαριασμού έχει όλα τα δικαιώματα για καταχωρίσεις σε όλες τις υπηρεσίες. Μπορεί να προσθέσει περισσότερους χρήστες με πληρεξούσιο.Και οι δύο κάτοχοι λογαριασμού έχουν πρόσβαση σε όλες τις λειτουργίες. Μπορεί να προσθέσει επιπλέον χρήστες με πληρεξούσιοΈνας ή περισσότεροι διαχειριστές έχουν πρόσβαση σε όλες τις υπηρεσίες.
ΠεριθώριοΔιατίθενται: Χαρτοφυλάκιο, Reg T και περιθώριο μετρητών.Ίδιο με τους ατομικούς.Ίδιο με τους ατομικούς

Λογαριασμός Οικογενειακού Συμβούλου

Περιγραφή πελάτηΣύμβουλος ο οποίος είναι ελεύθερος από εγγραφή και έχει 15 ή λιγότερους πελάτες.
Περιγραφή λογαριασμούΈνας κύριος λογαριασμός ενωμένος με μεμονωμένους λογαριασμούς πελατών. Ο κύριος λογαριασμός χρησιμοποιείται για κατανομές συναλλαγών και είσπραξη τελών. Ο σύμβουλος μπορεί να ανοίξει έναν λογαριασμό πελάτη για τις δικές του συναλλαγές.
Περιθώρια κέρδους πελατών% εφάπαξ τέλους, % P&L, % ιδίων κεφαλαίων, χρέωση ανά συναλλαγή και μη αυτόματη χρέωση. Σημειώστε ότι τα περιθώρια κέρδους πελατών ποικίλλουν για συμβούλους υπό τη διοίκηση της MEXEM UK.
Πρόσβαση στις συναλλαγές και διαχείριση λογαριασμούΟ σύμβουλος έχει πρόσβαση στις συναλλαγές και στις περισσότερες υπηρεσίες διαχείρισης λογαριασμού. Οι πελάτες δεν έχουν πρόσβαση σε συναλλαγές αλλά έχουν πρόσβαση σε όλες τις υπηρεσίες διαχείρισης λογαριασμού.
ΠεριθώριαΔιαθέσιμα μετρητά, Reg T και Portfolio Margin. Κάθε λογαριασμός πελάτη έχει ξεχωριστά περιθώρια

Λογαριασμός ομάδας Φίλων και Οικογένειας

Περιγραφή πελάτηΈνα άτομο που είναι διαχειριστής οικογενειακού λογαριασμού.
Περιγραφή λογαριασμούΚύριος λογαριασμός που συνδέεται με πολλούς λογαριασμούς πελατών.
Περιθώρια Κέρδους πελατών% ιδίων κεφαλαίων, εφάπαξ τέλους,% του P&L, χρέωση ανά συναλλαγή και μη αυτόματη χρέωση.
Διαχείριση λογαριασμού και πρόσβαση σε συναλλαγέςΟ διαχειριστής του οικογενειακού λογαριασμού μπορεί να έχει πρόσβαση σε μερικούς ή και όλους τους λογαριασμούς και λειτουργίες τους. Οι χρήστες πελάτες μπορούν να κάνουν συναλλαγές να χρηματοδοτούν απευθείας τον λογαριασμό και να βλέπουν δηλώσεις.
ΠεριθώριοΤα περιθώρια Reg T, Cash και Portfolio είναι διαθέσιμα. Κάθε λογαριασμός πελάτη έχει ξεχωριστά περιθώρια.
Κατανομές πριν από τις συναλλαγέςΟι διαχειριστές του οικογενειακού λογαριασμού μπορούν να κατανέμουν πριν από τις συναλλαγές τους λογαριασμούς,% τα ιδία κεφαλαία, % ή τις θέσες.

Λογαριασμός Μικρών Επιχειρήσεων

Περιγραφή πελάτηΜια μικρή επιχείρηση, μια εταιρεία, μια νομική δομή χωρίς εταιρική σχέση ή περιορισμένης ευθύνης
Περιγραφή λογαριασμούΈνας ενιαίος λογαριασμός που περιέχει επενδύσεις που ανήκουν στον φορέα του λογαριασμού της οντότητας.
Πρόσβαση στις συναλλαγές και διαχείριση λογαριασμούΟι χρήστες μπορούν να ρυθμιστούν ώστε να έχουν όλες ή ορισμένες υπηρεσίες συναλλαγών και διαχείρισης λογαριασμού.
ΠεριθώριαΔιαθέσιμα μετρητά, Reg T και Portfolio Margin.

Μορφές λογαριασμών για ιδρύματα

Λογαριασμός Συμβούλου

Περιγραφή πελάτηΈνα άτομο ή ένας εγγεγραμμένος σύμβουλος οργανισμού που διατηρεί τόσο τη διαχείριση πελατών (Wealth management) όσο και τα χρήματα του πελάτη (Money Management).
Περιγραφή λογαριασμούΈνας κύριος λογαριασμός ενωμένος σε ατομικούς ή εταιρικούς λογαριασμούς πελατών. Ο κύριος λογαριασμός χρησιμοποιείται για κατανομές συναλλαγών και είσπραξη τελών. Ο σύμβουλος μπορεί να ανοίξει έναν λογαριασμό πελάτη για τις δικές του συναλλαγές. Ο λογαριασμός μπορεί να είναι χωρίς σήμα με προσθήκη της εταιρικής ταυτότητα του συμβούλου.
Περιθώρια κέρδους πελατών% PL,% εφάπαξ τέλους,% ιδίων κεφαλαίων, χρέωση ανά συναλλαγή και μη αυτόματη χρέωση.
Διαχείριση λογαριασμού και πρόσβαση σε συναλλαγέςΟ σύμβουλος έχει πρόσβαση στις συναλλαγές και στις περισσότερες δυνατότητες διαχείρισης λογαριασμού. Οι εταιρικοί σύμβουλοι μπορούν να έχουν πολλούς χρήστες, ο καθένας με πρόσβαση σε διαφορετικά χαρακτηριστικά και εξουσία σε διάφορους λογαριασμούς πελατών. Από προεπιλογή, οι πελάτες δεν έχουν πρόσβαση σε συναλλαγές, αλλά συναλλαγές από πελάτες μπορεί να επιτρέπονται. Οι πελάτες έχουν πρόσβαση σε όλες τις λειτουργίες διαχείρισης λογαριασμού.
ΠεριθώριαΤα περιθώρια Reg T, Cash και Portfolio είναι διαθέσιμα. Κάθε λογαριασμός πελάτη έχει ξεχωριστά περιθώρια.
Κατανομές πριν από το εμπόριοΟι σύμβουλοι μπορούν να κατανέμουν εκκαθαρισμένες συναλλαγές ανά % μετοχές,% θέσεις ή λογαριασμούς.%
Πολλαπλά επίπεδαΟι σύμβουλοι έχουν τη δυνατότητα να προσθέσουν έναν λογαριασμό Συμβούλου με πελάτες, έναν λογαριασμό ξεχωριστού ορίου συναλλαγών (STL) κάτω από τον κύριο λογαριασμό ή έναν λογαριασμό πολλαπλών αντισταθμιστικών κεφαλαίων.

Λογαριασμός Διαχειριστή Κεφαλαίων

Περιγραφή πελάτηΈνα άτομο ή εταιρικός εγγεγραμμένος σύμβουλος που προσλαμβάνεται για λογαριασμό άλλου συμβούλου (Wealth Manager) για τη διατήρηση ορισμένων ή όλων των χρημάτων των πελατών του.
Περιγραφή λογαριασμούΑνοίγει ένας νέος διακριτός λογαριασμός πελάτη για κάθε πελάτη για τον οποίο ένας Διαχειριστής Κεφαλαίων διατηρεί χρήματα. Οι διαχειριστές κεφαλαίων διατηρούν χρήματα σε πολλούς συμβούλους (Wealth Managers) και τους πελάτες τους.
Σημειώσεις πελατών% PL,% κατ ‘αποκοπή αμοιβής,% ή ίδια κεφάλαια, χρέωση ανά συναλλαγή και μη αυτόματη χρέωση, που τοποθετήθηκε από τον σύμβουλο (Wealth Manager).
Διαχείριση λογαριασμού και πρόσβαση σε συναλλαγέςΟ Money Manager έχει πρόσβαση μόνο σε συναλλαγές. Οι επενδύσεις μεταφέρονται στον λογαριασμό πελάτη Money Manager από τον Σύμβουλο (Wealth Manager). Οι εταιρείες διαχείρισης χρημάτων μπορούν να έχουν πολλούς χρήστες συναλλαγών, ο καθένας με έλεγχο σε διαφορετικούς λογαριασμούς πελατών.
ΠεριθώριοΟ λογαριασμός πελάτη που διαχειρίζεται χρήματα αναλαμβάνει τον τύπο περιθωρίου από τον λογαριασμό πελάτη Wealth Manager. Οι λογαριασμοί πελατών Money Manager και Wealth Manager είναι ξεχωριστά περιθωριοποιημένοι.
Κατανομές πριν από το εμπόριοΊδιο με τους συμβούλους
Πολλαπλές βαθμίδεςΜη διαθέσιμος.

Λογαριασμοί ομάδας συναλλαγών πνευματικών δικαιωμάτων

 PoolSeparate Trading Limit
Περιγραφή πελάτηΜια εταιρική σχέση, εταιρεία, νομική δομή χωρίς εταιρία ή εταιρεία περιορισμένης ευθύνης.Ίδιο με την πισίνα.
Περιγραφή λογαριασμούΕνιαίος λογαριασμός που κατέχει επενδύσεις που ανήκουν στον κάτοχο λογαριασμού οντότητας.Πολλοί, συνδεδεμένοι λογαριασμοί όλοι στο όνομα μιας μεμονωμένης οντότητας. Οι επενδύσεις σε όλους τους λογαριασμούς ανήκουν στον κάτοχο λογαριασμού οντότητας. Κάθε λογαριασμός έχει τα δικά του όρια συναλλαγών και μπορεί να έχει τη δική του εμπορική προσέγγιση.
Διαχείριση λογαριασμού και πρόσβαση σε συναλλαγέςΈνας ή περισσότεροι χρήστες μπορούν να έχουν μερικές ή όλες τις υπηρεσίες συναλλαγών και διαχείρισης λογαριασμού.Οι κύριοι χρήστες (ες) έχουν οριστεί και μπορούν να διαμορφωθούν ώστε να διαθέτουν ορισμένες ή όλες τις υπηρεσίες συναλλαγών και διαχείρισης λογαριασμού. Οι χρήστες δευτερευόντων λογαριασμών έχουν πρόσβαση μόνο στις υπηρεσίες ενός λογαριασμού τους
ΠεριθώριοΤα περιθώρια Reg T, Cash και Portfolio είναι διαθέσιμα.Τα περιθώρια Reg T, Cash και Portfolio είναι διαθέσιμα. Κατά την έναρξη του εμπορίου, κάθε δευτερεύων λογαριασμός περιθωριοποιείται ξεχωριστά Για σκοπούς εκκαθάρισης και συντήρησης, όλοι οι λογαριασμοί ενοποιούνται.

Λογαριασμοί Αμοιβαίων Κεφαλαίων Αξιών

 SingleMultipleAllocation(Παραίτηση)
Περιγραφή πελάτηΜια ενιαία επένδυση που διαχειρίζεται ένας διαχειριστής επενδύσεων.Πολλά κεφάλαια διατηρούνται από έναν διαχειριστή επενδύσεωνΠολλαπλά συγχωνευμένα κεφάλαια που διαχειρίζεται ένας διαχειριστής επενδύσεων. Ο διαχειριστής επενδύσεων διατηρεί τη μεμονωμένη λειτουργία δραστηριότητας αμοιβαίου κεφαλαίου ξεχωριστά ή παραχωρεί σε έναν τρίτο χρηματομεσίτη.
Περιγραφή λογαριασμούΈνας λογαριασμός με έναν ή περισσότερους χρήστες. Η ρύθμιση δευτερευόντων λογαριασμών εξουσιοδοτημένου επενδυτή προσθέτει τη δυνατότητα διαχείρισης πολλών δευτερευόντων λογαριασμών για διάφορες στρατηγικές.Ένας ενιαίος λογαριασμός κατανομής για εκτελέσεις συναλλαγών που επιτρέπει στο τέλος της ημέρας την παράδοση συναλλαγών σε λογαριασμούς σε χρηματομεσίτες τρίτων.
Markups πελατώνSoft Dollars για πέντε διαφορετικά επίπεδα προμήθειας.Το ίδιο με το Ενιαίο Ταμείο.Το ίδιο με το Ενιαίο Ταμείο.
Πρόσβαση σε συναλλαγές & Διαχείριση λογαριασμούΟι χρήστες μπορούν να ρυθμιστούν ώστε να έχουν ορισμένες ή όλες τις λειτουργίες συναλλαγών και διαχείρισης λογαριασμού.Οι κύριοι διαχειριστές κεφαλαίων έχουν πρόσβαση σε ορισμένα ή σε όλα τα κεφάλαια ή τις υπηρεσίες. Κάθε Fund μπορεί να έχει το δικό του σύνολο χρηστών με πρόσβαση σε ορισμένες ή όλες τις υπηρεσίες διαχείρισης λογαριασμού.Οι διαχειριστές επενδυτικών κεφαλαίων έχουν πρόσβαση σε ορισμένες ή όλες τις λειτουργίες.
Περιθώριο MarginΔιαθέσιμα μετρητά, Reg T και χαρτοφυλάκιο.Διαθέσιμα Reg T, Cash and Portfolio Margin. Κάθε λογαριασμός κεφαλαίου έχειξεχωριστó margin.Διαθέσιμα μετρητά, Reg T και Portfolio Margin. Όλες οι συναλλαγές αμοιβαίων κεφαλαίων ενοποιούνται και έχουν ένα margin.
Κατανομή πριν από το εμπόριοΜη διαθέσιμοΟι master διαχειριστές κύριου κεφαλαίου μπορούν να κατανέμουν πριν από τη συναλλαγή κατά λογαριασμό%,% των ιδίων κεφαλαίων ή% των θέσεων.Μη διαθέσιμο
Πολλαπλές βαθμίδεςΜη διαθέσιμοΟ διαχειριστής επενδύσεων έχει τη δυνατότητα να προσθέσει έναν λογαριασμό συμβούλου με πελάτες, έναν λογαριασμό πολλαπλών αντισταθμιστικών κεφαλαίων με λογαριασμούς αμοιβαίου κεφαλαίου ή SMA ή έναν ξεχωριστό λογαριασμό ορίου συναλλαγών (STL) κάτω από τον κύριο λογαριασμό.Ίδιο με το Non-Disclosed Broker.

Λειτουργοί Συμμόρφωσης

Παρακολούθηση Εργαζομένων
Περιγραφή πελάτηΟποιαδήποτε εταιρεία που χρειάζεται να παρακολουθεί το σύνολο ή μέρος της επενδυτικής δραστηριότητας των εργαζομένων
Περιγραφή λογαριασμούΈνας ενιαίος λογαριασμός που συνδέεται με πολλούς, ατομικούς, εμπιστευτικούς, κοινούς και υπαλλήλους IRA αντιπροσωπεύει το κίνητρο της παρακολούθησης της επενδυτικής τους δραστηριότητας.
Πρόσβαση στις συναλλαγές και διαχείριση λογαριασμούΗ διαπραγμάτευση ελέγχεται εξ ολοκλήρου από τον υπάλληλο του μεσίτη με πρόσβαση Συμμόρφωσης σε επενδυτική δραστηριότητα
ΠεριθώριοΔεν εφαρμόζεται.